探秘基金业ISO9000
以前，提到ISO9000质量管理体系认证似乎总是与制造业的产品质量联系起来，但现在，基金业推行ISO9000质量管理体系认证已蔚然成风。据悉，银华基金管理公司在业内首先通过ISO9000质量管理体系认证，嘉实、宝盈基金管理公司也启动了ISO9000质量管理体系认证的系统工程。另据深圳市咨询行业资深人士邓先生介绍，他于日前接到多家基金公司有关ISO9000质量管理体系认证的咨询电话，显示基金公司对于ISO9000认证很感兴趣。
并非“作秀”
部分市场人士认为，基金业进行ISO9000认证有作秀的嫌疑。持这一观点的人士认为，基金是进行委托理财业务的行业，只要把投资业绩做上去了，不就万事大吉了？此外，基金业一向在营销上非常下功夫，每一只新基金都力争寻求卖点，基金公司进行ISO9000质量管理体系认证是否也是其推出的新卖点呢？
带着这个疑问，笔者走进于2005年2月通过ISO9000认证的银华基金管理公司。在这里，有关工作人员提供的厚厚的ISO9000卷宗，表明他们为此所做的工作非常精心与细致。银华基金总经理尚健向笔者表示，“基金业推行ISO9000认证绝对不是作秀，我们非常清楚在激烈的竞争环境里，只有加强管理，提升服务，树立品牌，长久发展才是硬道理。以‘合法合规’和‘顾客满意’为核心前提的ISO9000质量管理体系，正好为我们提供了这样一种手段和契机。”
据介绍，ISO9000质量管理体系是国际标准化组织集中管理专家和成功企业的经验制定出的一套科学管理体系，其将管理重点从管理结果向管理过程转移，强调过程受控，强调系统优化和总体优化思想，“这种管理理念和方法与我们现有的以预防和事前、事中控制为主的内控机制不谋而合，只是ISO9000体系将这种理念进一步贯彻到了公司全方位管理当中。”尚健说。宝盈基金有关人士也介绍说：“在基金公司实施ISO9000认证，可以建立有责、有序、有效、高效的系统管理体系，提升管理水平和效率，在公司建立起完善的流程管理体系、授权体系和绩效管理体系。”
流程为王
2004年，在基金行业闹得沸沸扬扬的就是部分基金申购新股超出上限事件。据笔者了解，其中部分原因可能是基金公司电脑系统出了问题。“虽然电脑设计了申购新股的上限参数，但电脑系统是否就能够按此正常运行，或者说参数的设计上是否有问题，这些都会导致基金申购新股超出上限问题的发生。”业内人士透露，“由于没有相关记录，回头调查起来就比较麻烦。”
而实施ISO9000认证也许会防范此类问题的发生。在银华基金管理公司，笔者打开其电脑测试记录，发现了这样一页记录，“某月某日某时，准备国债申购，电脑已进行测试，负责人某某某。”
银华基金总经理尚健告诉笔者，进行ISO9000认证要求全程管理，把过去要求的东西细化，真正做到事事有人负责、有章可依、有据可查，依程序办事，减少工作上的失误，做得每一件事都要求有计划、有记录、有追溯，一旦发生事情，就能及时发现，及时纠正，责任到
并非“作秀”
部分市场人士认为，基金业进行ISO9000认证有作秀的嫌疑。持这一观点的人士认为，基金是进行委托理财业务的行业，只要把投资业绩做上去了，不就万事大吉了？此外，基金业一向在营销上非常下功夫，每一只新基金都力争寻求卖点，基金公司进行ISO9000质量管理体系认证是否也是其推出的新卖点呢？
带着这个疑问，笔者走进于2005年2月通过ISO9000认证的银华基金管理公司。在这里，有关工作人员提供的厚厚的ISO9000卷宗，表明他们为此所做的工作非常精心与细致。银华基金总经理尚健向笔者表示，“基金业推行ISO9000认证绝对不是作秀，我们非常清楚在激烈的竞争环境里，只有加强管理，提升服务，树立品牌，长久发展才是硬道理。以‘合法合规’和‘顾客满意’为核心前提的ISO9000质量管理体系，正好为我们提供了这样一种手段和契机。”
据介绍，ISO9000质量管理体系是国际标准化组织集中管理专家和成功企业的经验制定出的一套科学管理体系，其将管理重点从管理结果向管理过程转移，强调过程受控，强调系统优化和总体优化思想，“这种管理理念和方法与我们现有的以预防和事前、事中控制为主的内控机制不谋而合，只是ISO9000体系将这种理念进一步贯彻到了公司全方位管理当中。”尚健说。宝盈基金有关人士也介绍说：“在基金公司实施ISO9000认证，可以建立有责、有序、有效、高效的系统管理体系，提升管理水平和效率，在公司建立起完善的流程管理体系、授权体系和绩效管理体系。”
流程为王
2004年，在基金行业闹得沸沸扬扬的就是部分基金申购新股超出上限事件。据笔者了解，其中部分原因可能是基金公司电脑系统出了问题。“虽然电脑设计了申购新股的上限参数，但电脑系统是否就能够按此正常运行，或者说参数的设计上是否有问题，这些都会导致基金申购新股超出上限问题的发生。”业内人士透露，“由于没有相关记录，回头调查起来就比较麻烦。”
而实施ISO9000认证也许会防范此类问题的发生。在银华基金管理公司，笔者打开其电脑测试记录，发现了这样一页记录，“某月某日某时，准备国债申购，电脑已进行测试，负责人某某某。”
银华基金总经理尚健告诉笔者，进行ISO9000认证要求全程管理，把过去要求的东西细化，真正做到事事有人负责、有章可依、有据可查，依程序办事，减少工作上的失误，做得每一件事都要求有计划、有记录、有追溯，一旦发生事情，就能及时发现，及时纠正，责任到
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基本信息- 作者：佚名
- 来源：不详
- 阅读：
- 时间：2006-12-22
-
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